东兴证券私募子公司整改逾期比例较高遭罚，券商中国近期私募子公司频遭处罚

最近，东兴证券旗下的私募子公司东兴资本在架构整规那事儿上有点拖后腿，超标不少，违反了规定。这事儿挺热乎的，尤其是现在监管对私募基金盯得更紧了。东兴证券里头的人说，公司要好好整肃，加强对子公司的合规和风控。这话听起来是挺积极的，但到底能落实不，还得看实际行动。

整改逾期的背后

东兴资本整改逾期的事不只是个别情况，它揭示了整个行业发展快时可能出现的问题。私幕基产行业近些年势头很猛，但也跟着增多了合规要求。东兴资本是东兴证券的私幕基产行政子公司，要应对监管的严苛要求。整改延迟显示了在遵守规则这方面有明显的不足，这不光损了公司名声，说不定还波及到公司的业务前景。

这整改拖拖拉拉的背后，可能藏着更大的问题。一来，市场那一套，现在对私募基金来说有点儿不合时宜，操作起来挺吃力的，不管是拉钱、投资还是退出，都挺难的，这让他们在合规上有点儿力不从心。再说，东兴资本在那儿整改，可能碰到了人手、资源这类难题，所以进度也不快。总之，这种情况，得让整个行业都好好想想。

监管要求的日益严格

最近，监管对私募这个行业的要求是越来越高。按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，东兴资本得严格遵守这些规定，保证不违规操作。可就是，这行业竞争越来越激烈，不少私募基金在拼业绩的当口，容易把合规这事儿给忽略了。东兴资本整改延期那事儿，就是这种心态的体现呀。

东兴证券在2018年的报告里说，管理私募基金主要靠东兴资本干，这也看出来了东兴资本在公司里有多重要。但要是东兴资本在合规这块没好好改进，得，东兴证券的整体业务就得遭殃。这时候，东兴证券的领导们可得清楚，合规经营得排在前面，可不能光顾着眼前赚快钱，忘了解锁未来发展的大门。

行业转型的阵痛

从07年到16年，券商直投的业务变了好几回，16年底算是有了新的管理办法。私募和管理另类投资的独立性越来越强，行业转型有点儿头疼。这事儿一出，好多私募公司得重新想想怎么运营和搞合规。

东兴资本的私募子公司身份，在东兴证券的旗下，肯定逃不掉这个趋势。转型过程中，它得应对不少难题，比如公司内部管理、外头筹资、合规问题等等。特别是整改落后的当口，东兴资本得快马加鞭，确保合规上别再出差错。这不仅仅是公司自身的生死存亡，更是对整行业的警示。

市场化母基金的探索

面对合规挑战，有些证券公司旗下的私募子公司正尝试开拓市场化母基金的领域。东兴资本能不能在这事儿上找到新出路，成了大家热议的话题。市场化母基金一出，给私募募资添了新渠道。但这儿也得让东兴资本在遵守规矩和风险管理上多下功夫。

比如说，国金证券旗下的私募公司国金鼎兴，说要好好参与科创板的投资。这策略搞得好不好，可直接影响国金鼎兴的业绩。东兴资本，规划未来战略的时候，也得看看人家怎么成功，确保按要求做业务，还把业务搞大。

未来的合规之路

东兴证券和它旗下的东兴资本，得赶紧在遵守规则的道路上找个明路。得先把自己打理好，强化大家守规矩的意识，才能长期发展。公司得先从内做起，把规矩意识养起来。还得跟监管部门密切交流，时刻掌握政策风向，保证业务在规矩框框里干。

将来，东兴资本可得重视风险管理，决策投资时要仔细看风险，别因为贪快而犯规则错误。要想在竞争激烈的市场上站稳脚跟，就得在合规和风险管理上都做好文章。

新时代，合规和风险同行，东兴证券加子公司东兴资本，它们整改咋走？你觉得？快来评论区说说你的看法！也请给这篇文章点个赞，顺便分享一下！

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